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美国CFTC和NFA处罚IB经纪商XFA

作者:刘洋

发布时间:2018-05-30 10:46:18

美国商品期货交易委员会(CFTC529日发布一项命令,起诉芝加哥的X-Change Financial Access LLC (XFA)公司,因该公司内部监督失职,且没有保存完整的订单执行记录。

XFA曾经在CFTC注册为“期货佣金商”(FCM),在2015年时,XFA因内部督查失责,和未按规定执行风险管理计划,被要求“降级身份”,不得以“期货佣金商”注册运营,而改为了现在的 “代理经纪商”(IB)。

CFTC对该公司处以15万美元罚款。另外美国期货协会(NFA)也对该公司处罚10万美元。


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