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高盛副总裁因谋划内幕交易遭到SEC起诉

作者:Eric

发布时间:2018-06-01 10:36:17

高盛副总裁因谋划内幕交易遭到SEC起诉

美国证券交易委员会(SEC)近期宣布,起诉高盛投资银行副总裁Woojae Steve Jung,罪名为滥用职权获取机密信息进行非法活动,并在银行提供投资建议服务前进行交易以谋取利益。

 

根据SEC的指控,曾在旧金山和纽约工作的高盛银行家、现高盛副总裁Woojae Steve Jung利用敏感客户信息进行证券交易,交易发生在重大市场事件之前,交易涉及12家公司。

 

531日,纽约南区联邦检察官办公室同样对Jung提起了刑事指控。61日,高盛集团发言人称,已让副总裁Jung休假。

 

高盛在声明中指出,在2015年至2017年,Jung以他韩国朋友的名义使用账户进行非法交易,获取金额达到14万美元。指控中声明,通过使用他朋友的经纪账户,Jung成功的避免了高盛的内部检测。高盛要求Jung提前清仓,并要求他通过批准的经纪商公司将交易情况汇报给公司。

 

高盛市场监管首席Joseph G.Sansone称:“通过居住海外朋友的经济账户进行交易,Jung试图将自己隔离开。像许多人那样,当我们的数据分析师揭露了账户的可疑交易模式,Jung的计划失败了,尽管Jung试图逃避,但我们还是沿着交易找到了他。”

 

SEC在美国联邦地方法院签署了起诉书,指控Jung涉及欺诈并试图追回Jung的非法所得、判决前获得的利息、罚金与禁令救济。起诉书同时将Jung的朋友 Sungrok Hwang列为救济被告,要求他归还Jung在经纪账户交易中的非法所得。

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