误导零售用户遭重罚 SEC对deVere USA开出800万美元罚单

美国证券交易委员会（SEC）2018年6月4号宣布，总部位于纽约的投资顾问deVere USA，Inc.因未能向其零售客户披露利益冲突已同意支付800万美元的民事罚款。

SEC还宣布对两名deVereUSA投资顾问代表提起诉讼，其中一名代表是该公司的首席执行官。

根据美国证券交易委员会指令，deVereUSA未披露与海外产品和服务提供商达成的协议，导致向deVereUSA顾问和海外附属公司支付赔款。  

法令中还说，deVereUSA在处理税收方面和投资可选性方面给客户实质性误导。

美国证券交易委员会分别对前DeVere美国首席执行官Benjamin Alderson和前经理Bradley Hamilton提起指控。SEC在曼哈顿联邦地区法院提出的诉讼中称，Alderson和Hamilton误导了客户和潜在客户，同时隐瞒了重大利益冲突，包括Alderson和Hamilton亲自接受的实质性赔偿。

证交会纽约地区办事处主任Marc P. Berger表示：“投资顾问有义务披露直接和间接的财务激励措施，deVere USA向零售投资者提供退休资产咨询服务，今天会将公平基金分配给deVereUSA的零售客户。

deVereUSA没有承认或否认美国证券交易委员会的调查结果，但接受证券交易委员会调查结果—裁定称该公司违反了1940年《投资顾问法案》中的反欺诈条款，并对其进行800万美元罚款在内的补救措施，并聘请了独立合规顾问。此外，还将继续追诉对Alderson和Hamilton alleges禁令、本息和民事罚款。