摩根大通被CFTC处罚6500万美元，因操纵基准利率

美国商品期货交易委员会（CFTC）6月18日宣布，要求摩根大通（JPMorgan Chase）支付6500万美元的罚款，以了结其对摩根大通操纵ISDAfix基准利率的指控，否则摩根大通将被告上法院。

声明称，摩根大通的交易员试图操纵ISDAfix的美元（USD）利率。ISDAfix，全称为International Swaps and Derivatives Association Fix，是国际互换和衍生品协会（ISDA）制定的一种关于利率互换的基准利率，被广泛应用于各种利率产品。每天，它通过屏幕显示的方式提供六种主要货币（USD,HKD,JPY,EUR,CHF,GBP）不同的到期日的平均市场互换利率，ISDAfix利率根据每天交易时或者收盘时的市场投票来决定。

国际大行因操纵利率或汇率而被罚款的事件，近年来层出不穷。

6月14日时，我们报道称，巴西反垄断监管机构经济保护和管理委员会(Conselho Administrativo de Defesa Econômica ，CADE)，近日对摩根士丹利（Morgan Stanley）和加拿大皇家银行（Royal Bank of Canada）两家银行处罚4290万雷亚尔（折合1160万美元），因这两家银行曾在2007年-2013年期间操纵巴西OTC市场的汇率（包括巴西雷亚尔）。两家银行同意认缴罚款，以解除CADE的指控。

此前6月4日，CFTC对法国银行业巨头——法国兴业银行（Societe Generale SA）发起指控，因该行试图操控和错误报告美元、日元和欧元的LIBOR利率和欧元的Euribor利率。CFTC要求法兴银行支付4.75亿美元的罚款，以解除CFTC的指控。同时，美国司法部（DOJ）要求法兴银行缴纳2.75亿美元的罚款，因法兴银行的行为违反了《商品交易法案》（Commodity Exchange Act）。两个监管机构累计罚款7.5亿美元。

此前5月1日，高盛因内部一名外汇交易员涉嫌操纵汇率，而被美国金融服务部门（DFS）处罚1.1亿美元。

还有，彭博4月26日报道，前汇丰交易员Mark Johnson在接受美国纽约布鲁克林地区法院审判时，被判入狱两年，在美国服刑，并被当庭收监。在全球各操纵汇市的案例中，Johnson是首个因操纵汇市而入狱的个人，Johnson案也是全球汇市操纵定罪第一案。此前的各汇市操纵案往往都是以巨额罚款而了结，针对的是银行机构，而不是个人。