香港证监会：建议修订《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》展开谘询

香港证监会7月5日在其官网上公告称，香港证监会今日就建议修订《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》展开谘询（注1）。有关建议旨在确保该指引紧贴国际打击洗钱及恐怖分子资金筹集标准（注2），并提高该指引的效用及适切性。

建议的修订将政治人物的类别扩大，以包括在国际组织（注3）担任重要职位的客户。

证监会亦建议简化与客户建立业务关系时所须进行的身分识别及核实程序，使持牌机构可灵活地采取合理的风险为本措施，以及厘定对各个别人士的识别身分资料进行核实的程度。持牌机构若能确保和证明已针对假冒风险设有足够的保障措施，便可采用适当的科技进行非面对面开户程序。

证监会行政总裁欧达礼先生（Mr Ashley Alder）表示：“证监会致力遵循国际打击洗钱及恐怖分子资金筹集标准，以巩固香港作为主要国际金融中心的声誉。在拟定建议的修订时，我们采取了平衡的监管方针，在给予机构灵活性的同时，亦确保本会的规定有效防止洗钱及恐怖分子资金筹集活动。”

欢迎相关人士于2018年8月9日或之前，透过证监会网站（www.sfc.hk）或以电邮（amlguidelineconsultation@sfc.hk）、邮寄或传真（2284 4660）方式向证监会提交意见。

备注：

1.谘询文件邀请公众就修订建议，以及建议修改的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和建议修改的《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》的参考草拟本，发表意见。

2.国际打击洗钱及恐怖分子资金筹集标准主要包括财务行动特别组织所订立的打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定。该组织是一个跨政府组织，负责就打击洗钱、恐怖分子资金筹集活动和大规模毁灭武器扩散资金筹集活动，制订国际标准。香港自1991年起成为该组织的成员，并已定于2018年11月接受该组织的其他成员地区就该组织的标准在香港之落实情况而进行的互相评核。

3.“国际组织”一词的定义载于财务行动特别组织建议的词汇表内。有关例子包括联合国、国际海事组织及世界贸易组织。