外汇经纪商Tallinex Limited被罚1100万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日发布公告上称，犹他州地区法院法官David Nuffer已经向爱沙尼亚外汇经纪商Tallinex Limited发出最终的判决。判决要求，Tallinex Limited公司向美国客户赔偿10,289,391美元，并支付681,888美元的民事罚款，并对Tallinex Limited发出永久性市场准入禁令。判决令已于7月9日生效。

David Nuffer还签署了一项针对General Trader Fulfillment (GTF)公司裁决令，该公司在美国境内，负责将美国客户介绍给Tallinex Limited，裁决令对GTF公司处罚8.5万美元的民事罚款，并要求不得在违反《商品交易法》。

据CFTC的起诉书，至少在2012年9月至2016年9月期间，Tallinex未经注册招揽美国零售外汇客户或接受客户订单，违反了《商品交易法》和CFTC的规定。

在招揽美国客户的过程中，Tallinex实施欺诈行为，谎称其在美国合法经营，并对预期交易利润和风险以及客户资金的使用方式做出了不实陈述。