非法二元期权公司被美国CFTC处罚$300万

美国商品期货交易委员会（CFTC）7月20日公告称，美国哥伦比亚特区地方法院的高级法官Royce C. Lamberth于7月5日要求两名被告公司Intrade The Forecast Market Limited（Intrade）和Trade Exchange Network（TEN）支付300万美元的罚款。

Intrade和TEN两家公司总部设在爱尔兰都柏林，它们因违反美国商品交易法（CEA）和CFTC规则被处罚。

Lamberth法官指出：Intrade和TEN严重违反CEA，且在2005年公然蔑视CFTC的命令。因而对其处以300万美元罚款。

此次罚款命令可追溯至2015年7月31日的法庭备忘录，备忘录中写道，Lamberth法官于2012年11月26日对CFTC诉Intrade、TEN案作出的简易判决。

在作出该案的简易判决时，法院认定TEN和Intrade允许美国客户在2007年9月至2012年6月25日期间进行5,503份二元期权合约交易，这些商品应受CFTC的监管，被告的行为违反了CFTC对场外二元期权交易的禁令。

法院还发现，TEN违反了CFTC于2005年对其发布的临时禁令，TEN不仅允许美国客户达成前述5,503个二元期权合约，还未阻止另外2,027份被禁止的二元期权合约的成立，此外，TEN还禁止客户解除二元期权合约。

鉴于此，法院于当时对TEN和Intrade下达了永久性禁令，但推迟了解散该公司和作出民事罚款的决定。随后，CFTC自愿撤回第三项诉讼请求，双方当事人达成了一项决议，即Intrade和TEN向美国客户赔偿近25万美元。