美国SEC调查ADR交易不当行为 多家大行被盯上

摩根大通(JPMorgan Chase)8月3日表示，美国证券交易委员会(SEC)正在调查美国存托凭证(ADR)交易中存在不当行为的存托银行，而该行是被调查的银行之一。其他被调查的银行还有：纽约梅隆银行（Bank of New York Mellon）、花旗集团（Citigroup）、德意志银行（Deutsche Bank ），SEC调查它们是否违反了旨在防止市场滥用和税务欺诈的控制措施。

美国SEC指责这些银行未能监督其证券借贷部门，导致ADR在没有实际股票支持的情况下发行，这让它们有可能被市场滥用。

美国SEC表示，摩根大通向客户提供了代表外国股票所有权的凭证，但没有确保它们将得到实际股票的支持。预发布的ADR被用于滥用行为，包括不适当的卖空和不恰当的股息支付。

上个月，美国证券交易委员会纽约地区办事处对德意志银行罚款7500万美元，以了结有关他们发行ADR而没有持有潜在的外国股票的指控。