资管巨头Legg Mason涉嫌行贿，遭美国SEC罚$3450万

美国证券交易委员会(SEC) 8月27日宣布，资产管理巨头Legg Mason(美盛)同意支付3450万美元的罚款以了结SEC的指控，因Legg Mason的前子公司Permal Group涉嫌向比利亚官员行贿，这违反了美国的《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act, FCPA)。

SEC调查发现，在2004年至2010年期间，为招揽利比亚主权基金的投资业务，美盛旗下的对冲基金Permal Group联合法国兴业银行(Societe Generale)，透过一家利比亚券商向该主权基金的官员行贿，前后共涉及14单投资委托项目，委托资金达10亿美元，博茂从中获利2760万美元。

SEC裁定，这违反了美国1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)中的内部会计控制相关规定。Legg Mason同意支付2760万美元的非法收入，并加上690万美元的预判利息，以了结SEC的指控。

此前，Legg Mason还因此行贿计划向美国司法部缴纳了3300万美元的罚款。