美国FINRA首次对加密货币领域发出纪律处分

美国金融业监管局(FINRA)近日宣布，对马萨诸塞州阿加万市(Agawam)的Timothy Tilton Ayre发出纪律处分，指控他从事证券欺诈，以及非法分销一种未注册的加密货币HempCoin。这是美国金融业监管局首次涉及加密货币的纪律处分。

美国FINRA控诉称，从2013年1月到2016年10月，Ayre试图通过发行并出售HempCoin加密货币的方式为其毫无价值的上市公司Rocky Mountain Ayre， Inc。吸引公共投资。他将这种加密货币标榜为“首个可开采的由有价证券支持的加密货币”。他还向投资者虚构Rocky Mountain Ayre， Inc。公司的业务的财政信息。

FINRA还声称，在2015年6月，Ayre买下了HempCoin的权利，并将其重新包装为由Rocky Mountain Ayre普通股支持的证券。Ayre将HempCoin营销为“世界上第一种代表上市公司股权所有权的货币”，并向投资者承诺，每枚货币相当于Rocky Mountain Ayre普通股0.10股。截至2017年底，投资者开采了8100万HempCoin证券，并在两家加密货币交易所买卖这些证券。FINRA指控Ayre非法分发未注册的证券，因为他从未为HempCoin注册，也没有申请注册豁免。

此外，FINRA还指控说，从2013年1月到2016年10月，Ayre对Rocky Mountain Ayre的业务性质作出重大虚假陈述和隐瞒，未披露自己创建和非法分销HempCoin的事实，并在Rocky Mountain Ayre的财务报表中多次作出虚假和误导性陈述，欺骗Rocky Mountain Ayre投资者。

美国FINRA发布的这份纪律申诉代表其已发起一项正式程序，不代表对申诉中所包含的任何指控的决定，关于申诉中的指控的调查结果也尚未做出。

根据美国FINRA的规定，在申诉中被点名的公司或个人可以提交回应，并要求在美国FINRA纪律委员会举行听证会。可能的补救措施包括罚款、谴责、暂停或禁止从事证券业、撤销与违规行为相关的收益以及支付赔偿金。