美国SEC处罚经纪交易商Cowen 275万美元

美国证监会（SEC）于9月14日公告称，处罚经纪交易商Cowen Execution Services LLC公司275万美元，因该公司向SEC提供不完整且存在缺陷的证券交易信息（“蓝皮书数据”）。

根据SEC调查，在将近四年的时间里（从2012年5月1日至2016年2月28日），由于编码错误，该公司提交的“蓝皮书”中有大量数据丢失或存在缺陷，包括客户识别信息、订单执行时间、交易所代码、交易类型标识符和其他交易信息。

在2012年3月份时，美国金融业监管局(FINRA)已经对Cowen进行了处罚，也是因该公司提交的“蓝皮书”存在缺陷，然而，该公司并未采取合理的措施进行改正，以确保给SEC提供的“蓝皮书”信息是完整且准确的。

SEC裁定，Cowen蓄意违反了经纪交易商订单记录报告的相关规定，Cowen承认了SEC的调查结果，并同意接受275万美元的罚款。