纽约州总检察长：币安等三家数字货币交易所或非法运营

在一篇名为《虚拟市场完整性动议》的报告中，纽约州总检察长Barbara Underwood建议纽约州金融服务局调查币安（Binance）、Kraken和Gate.io等三家数字货币交易平台涉嫌在该州违反监管、违法运营的事宜。此前这三家平台都拒绝提供该州政府要求的信息。

4月时，纽约州总检察长办公室要求当地13家主流数字货币市场平台提供运营细节、内部控制，以及防止市场操纵和欺诈行为的安全措施。其中有9家平台配合调查，但币安和火币全球等4家机构以不在纽约州进行数字货币交易的理由拒绝参与调查。

（上图截选自报告原文）

针对4家不配合调查的平台，报告警告称，消费者需要了解这些平台可能上币时接收了物质回馈，消费者需要衡量是否会影响在这些平台交易数字货币的决定。例如最近的一份报告称，币安要求一个即将“上市”交易的新型虚拟代币发行方，用价值数百万美元的比特币来交换。

（上图截选自报告原文）

Underwood声明指出，一系列数字货币交易所缺乏基本的消费者保护措施，也可能被市场操纵者利用。纽约州居民理应在投资时享有透明度和问责权，不论是在纽交所等证券交易所还是在数字货币平台上。许多虚拟货币平台缺少足够的政策和流程来确保交易的公平、完整和安全。

纽约州金融服务局的负责人Maria Vullo表示，这份报告强调了强大的州政府监管和消费者保护的重要性与价值，希望很快开始审议这份报告，以及纽约州总检察长的调查建议。

彭博社援引CoinMarketCap.com的数据称，按照交易量计算，币安是全球最大的数字货币交易平台，总部位于美国加州的Kraken排名第14位，老牌数字货币交易所比特儿的海外版Gate.io排名第27位。

这份报告指出了数字货币市场值得担忧的三处特征，包括对滥用交易行为缺乏保护、利益冲突，以及对投资者资金的保障措施有限。报告称，虚拟资产交易平台尚未开展严肃行动监控并叫停操纵型的交易行为。基本没有平台严肃地限制或监控自动化算法交易程序的运作。

报告也注意到，一些交易平台存在自营交易的问题，例如总部位于旧金山的Coinbase有接近20%的被执行交易量属于自营交易。报告指出，银行创建的黑池交易和其他私人市场经常合法向客户买卖股票，所以利用自己的数字货币交易平台进行自营交易并不算违法，但监管机构不满意平台借此刷量的行为。