美国CFTC对一起“晃骗”交易案开出$150万罚单

美国商品期货交易委员会（CFTC）9月20日发布公告称，对Geneva Trading USA, LLC公司（一家位于芝加哥的自营交易公司）处罚150万美元罚款，因该公司员工进行“晃骗”(Spoof)交易。

Geneva是通过三个员工交易员A、交易员B和交易员C进行了“晃骗”(Spoof)交易，Geneva需要支付150万美元的民事罚款，以了结此事，CFTC还要求该公司停止违反商品交易法（Commodity Exchange Act）的禁止欺诈条款。

据调查，交易员A至少在2013年1月1日到2013年12月31日期间，在黄金、取暖油、RBOB汽油和铂的期货合约中进行了“晃骗”交易。交易员B在2013年1月1日至2013年12月31日期间，在轻质原油期货合约中进行了“晃骗”交易。交易员C至少在2015年6月1日至2016年10月21日期间，在饲养牛、瘦猪、活牛、堪萨斯城小麦、软红冬小麦、豆粕、大豆的期货合约上实施了“晃骗”交易。

CFTC认可了Geneva在纠正自身问题上的努力，减少了对其民事罚款的数额。Geneva在调查上很配合，并矫正加强了与操纵交易和欺诈有关的合规体系和政策。

CFTC还感谢CME集团在此事调查上的合作与协助。