美国SEC奖励一名海外吹哨人400万美元奖金

美国证券交易委员会（SEC）9月24日发布公告称，奖励一名海外吹哨人约400万美元的吹哨奖金，因此人帮助SEC开启了一项调查并在执法行动的成功上提供了重要协助。

美国SEC吹哨人办公室的主管Jane Norberg表示，吹哨人，无论是在美国境内还是在海外，只要提供了有价值的重要信息，帮助SEC调查并阻止各类违法行动，都可以获得吹哨奖金。

自2012年SEC设立吹哨奖金项目以来至今，SEC已经给59人发放了3.26亿美元的吹哨奖金。所有的这些吹哨奖金均出自国会设立的投资者保护基金，该基金的资金全部来源于SEC在执法行动中的罚款所得。并且，SEC不会将受损投资者的亏损资金用于支付吹哨奖金。

在SEC执法行动过程中，吹哨人自愿为SEC提供原始、及时、可信的信息并促使SEC执法行动成功时，吹哨人可获得SEC对违法机构处罚的罚金的10%-30%作为吹哨奖金回报，不过前提是处罚金额在100万美元以上。

目前为止，SEC通过吹哨人提供的重要信息而对相关违法者开出的罚单累计金额达17亿美元。

为了防止吹哨人遭到报复，SEC会对吹哨人身份进行保密，不会披露吹哨人的相关信息。

另外，美国商品期货交易委员会（CFTC）也设有吹哨奖金项目，同样是为了鼓励一些内部举报人（吹哨人）能为监管者执法行动提供有价值的关键信息，以促成执法行动成功。