FCA开出40万英镑罚单，主经纪商Linear提出异议

英国金融行为监管局（FCA）9月27日公告，宣布对Linear Investments Limited公司的一项决定通知（Decision Notice）。

FCA称，Linear Investments在2013年1月14日至2015年8月9日之间，未采取合理的措施，负责有效地组织并控制潜在的市场滥用事件。该公司同意上诉指出的事实，并愿意承担责任。

FCA在Decision Notice中写到，要对Linear Investments处以40.93万英镑的罚款（本来应处罚58.47英镑，但由于其承认事实并愿意承担，因而罚款减少了30%）。不过，该公司对FCA的处罚提出异议，并已经将该问题提交给了Upper Tribunal（上级裁判所），由Upper Tribunal来裁决FCA的处罚是否合适。

Linear Investments是一家经FCA授权的经纪商，为客户提供系列的经纪服务，包括可直接通过电子DMA平台执行订单交易。Linear Investments提供的业务天然就存在着客户滥用市场的风险，但是该公司并没有意识到应该建立独立的监督系统。知道2015年8月份，该公司才建立有效的系统来弥补这个漏洞。

此外，Linear Investments怀疑或发现市场滥用情况时，还需向FCA提交报告。