加拿大丰业银行涉嫌贵金属欺诈交易，被CFTC罚80万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）10月1日宣布，对加拿大丰业银行（Bank of Nova Scotia ）发出一项指控令，称该行在CME的黄金和白银期货合约上涉嫌欺诈交易。

CFTC发现，加拿大丰业银行在2013年6月至2016年6月之间，在其自己的贵金属交易平台上进行欺诈性交易，这违反了《商品交易法案》（Commodity Exchange Act）。CFTC要求该行支付80万美元的罚款，以了结指控。该行意识到自身的欺诈交易行为后，主动向CFTC报告，因而CFTC大大减轻了处罚力度。

除了80万美元的罚款，CFTC还要求该行采取措施，对员工进行培训教育，并建立防控机制识别潜在的欺诈性交易行为。