CFTC首次对比特币欺诈案执法，Gelfman及其CEO被罚250万美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)10月19日公告称，纽约联邦法院(New York Federal Court)已下令Gelfman Blueprint, Inc.(GBI)及其首席执行官Nicholas Gelfman支付总计超过250万美元的民事罚款和赔偿，这是首个由CFTC提交的涉及比特币的反欺诈执法行为。

CFTC执法主任James McDonald评论道：这一案件标志着委员会在虚拟货币执法领域的又一次胜利。正如这一系列案件所显示的那样，CFTC决心找出这些虚拟货币市场中的不良参与者，并追究他们的责任。我感谢执法部的虚拟货币专责小组(Virtual Currency Task Force)在这些问题上的不断努力。

纽约南区地方法院(U.S. District Court for the Southern District of New York)法官P. Kevin Castel分别于10月2日和10月16日签发的缺省终审令(Order for Final Judgment by Default)和终审同意令(Consent Order for Final Judgment)解决了CFTC于2017年9月21日对GBI及其首席执行官Gelfman提起的指控。

法庭指出，从2014年到2016年1月，被告Gelfman和GBI公司通过他们的官员、代理人和雇员运作了一个比特币庞氏骗局，他们用欺诈手段从至少80名客户那里骗取了60多万美元。

这些客户的资金据称是用于在一个大宗商品基金池中进行配售，该基金据称采用了一种高频的算法交易策略，由被告的计算机交易程序“Jigsaw”执行。事实上，这种策略是虚假的，所谓的业绩报告是虚假的，而且——正如所有庞氏骗局一样——向GBI客户支付的所谓利润实际上是从其他客户那里挪用的资金。

法庭认为Gelfman作为GBI违规行为的控制者负有责任，而GBI作为当事主体应为Gelfman及其他官员、代理人和员工的违规行为负责。

法庭发现，为了掩盖被告的交易损失和挪用资金，被告向基金池的参与者提供了虚假的业绩报告，包括有关比特币交易正在收益的假象的声明，而实际上，被告的Jigsaw交易账户记录只披露了很少的、无利可图的交易。法庭还发现，Gelfman为了掩盖该计划的交易损失和挪用资金的行为，策划了一场伪造的计算机“黑客攻击”，据称导致了几乎所有客户资金的损失。

根据法庭的裁决，GBI公司和Gelfman分别需要向客户支付55万4734.48美元以及49万2064.53美元的赔偿，并需分别支付185万4000美元和17万7501美元的民事罚款。此外法庭还永久禁止GBI和Gelfman进行交易和注册，并禁止它们进一步触犯《美国商品交易法(Commodity Exchange Act)》和CFTC法规。

CFTC警告称，法庭的指令并不一定能确保受害者损失的资金得到完全的赔偿，因为违法者可能没有足够的资金或资产。CFTC表示将继续积极争取保护消费者，并确保违法者受到追究。