美国SEC年报：多起ICO诈骗案募资超千万美元

11月2日，美国证券交易委员会（SEC）执法部门发布2018财年年度报告。在报告期内，SEC的网络小组已经全面运作，解决包括数字资产以及首次代币公开发行（ICO）等相关的违规行为。去年四月，美国证券交易委员会成立了Cyber Unit新部门，专门处理虚假和欺诈性初始代币发行的问题。

报告指出，截至2018财年止，SEC采取的十余项独立执法行动，涉及数字资产和ICO，多数调查已在2018财年收尾。

报告在列举年度值得关注的违规行为时，网络相关的违规行为中有七个例子与ICO有关，欺诈分子以提供各类区块链服务为由，向海内外公众筹集投资资金。其中几起诈骗案件涉及金额达到3200万美元、2100万美元、1500万美元。

报告特别指出，为了确保初始代币发行投资者能够受到保护，他们已经专门设立了新的组织部门——比如零售战略工作组（Retail Strategy Task Force），一方面能够确保美国证券交易委员会能够及时了解加密投资和其他区块链实体的项目情况，另一方面也可以对潜在受害者及时提供的风险警告措施。

值得一提的是，美国证券交易委员会已经勒令一些违规初始代币发行实体退回非法所得——大约有39.4亿美元，其中前5%的违规初始代币发行实体退回的资金额为30.4亿美元。从中可以看出，少数欺诈项目募集的非法资金反而更多。

上个月，雅虎财经和Decrypt Media都报道了美国证券交易委员会正在扩大对非法初始代币发行的打击力度。对于许多初始代币发行项目面临的风险，美国证券交易委员会有着更广泛的定义，其原因主要是因为当前法律还没有考虑到初始代币发行和区块链创新的独特性。

正如报道中所提到的，尽管美国SEC一直在努力保护投资者，但整个行业缺乏监管的问题，仍然是他们现阶段工作无法填补的真空地带。

当然，有些人认为美国SEC处罚的初始代币发行公司推出的项目并不一定都具有欺诈性质。但面对美国证券交易委员会的强力监管举措，这些公司目前别无选择，只能将资金退还给投资者，否则就会面临法院起诉——而一旦遭遇起诉，通常会给公司和投资者带来巨大压力。