澳洲ASIC吊销AGM Markets牌照，因多项违规行为

11月12日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布吊销零售OTC衍生品提供商AGM Markets Pty Ltd澳大利亚金融服务（AFS）牌照。AGM的品牌包括AlphaTrade Group和FirstIndex（firstindex.com）。在此此前，AGM Markets Pty Ltd的资产被冻结。

ASIC的一项调查发现，AGM的金融服务业务显失公平并且有不可管理的利益冲突，其商业模式无视关键行为要求准则。

具体来说，在ASIC发现AGM有如下行为后，其AFS牌照被吊销。

1. 在未持有许可证的情况下，提供有关证券和退休金利益的金融产品建议；

2. 向客户作出误导性、欺骗性或者可能是误导性、欺骗性的陈述；

3. 没有足够的人力资源来执行监督安排，不遵守金融服务法；

4. 显失公平的行为；

5. 没有为管理利益冲突作出充分安排；

6. 没有采取一切必要措施，以确保有效和公平地提供牌照所涵盖的金融服务；

7. 不了解s911A的范围；

8. 尚未承认严重的不合规行为。

ASIC还对AGM提起了民事诉讼，此案将于2019年6月24日开庭审理。

为了最小化对AGM过去和当前客户的影响，AGM牌照到2018年12月31日后才会失效。

ASIC表示，AGM有权向行政上诉法庭上诉，要求对ASIC的决定进行复审。