美国监管机构对华尔街空白支票IPO狂潮展开调查

四名直接知情人士表示，美国证券监管机构已对华尔街的空白支票收购热潮展开调查，并正在寻求有关承销商如何管理所涉风险的信息。

这四位知情人士说，美国证券交易委员会(SEC)近日致函华尔街银行，要求它们提供有关其特殊目的收购公司(SPAC)交易的信息。

SPACS是为收购一家私人公司而筹集资金的上市空壳公司，其目的是将其上市，从而允许此类目标避开传统的首次公开发行(IPO)。

两位知情人士表示，SEC的信件要求银行自愿提供这些信息，因此没有达到正式调查要求的水平。

然而，这两人中的一人表示，美国证交会的执法部门发出了信件，暗示这些信件可能是正式调查的前兆。

这位知情人士表示，SEC希望获得有关SPAC交易费用、交易量以及银行内部监管这些交易的控制措施的信息。上述第二位知情人士表示，SEC提出了与合规、报告和内部控制有关的问题。

美国证交会的代表没有立即回应美国营业时间以外的置评请求。

Refinitiv数据显示，华尔街近年来最大的淘金热，SPACS今年在全球范围内飙升至创纪录的1,700亿美元，超过去年的1,570亿美元.

繁荣在一定程度上得益于宽松的货币条件，因为各国央行向大流行的经济体注入了大量资金，而spac结构为初创企业提供了一条相对于传统ipo路径更容易上市、监管审查较少的途径。但这种狂热已经开始受到投资者更大的怀疑，也吸引了监管机构的注意。

本月，美国证交会警告投资者不要购买基于名人代言的SPAC，并表示正在密切关注SPAC的披露和其他结构性SPAC问题。

斯坦福大学(StanfordUniversity)编制的数据显示，投资者已起诉了八家在2021年第一季度与SPACS合并的公司。一些诉讼指控spac及其赞助商，一旦spac与目标合并，他们就能获得巨额薪酬，在交易之前隐藏弱点。

第三位消息人士表示，SEC可能担心SPACS在收购资产前尽职调查的深度，以及巨额支出是否被充分披露给投资者。

第二位消息人士补充称，另一个潜在担忧是，在SPAC上市和宣布收购目标之间，内幕交易的风险加大。